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《證券日?qǐng)?bào)》記者通過(guò)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上的案件通報(bào)進(jìn)行梳理后，注意到今年前三個(gè)月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)至少通報(bào)了對(duì)50宗案件作出的行政處罰。
通過(guò)對(duì)上述50宗案件進(jìn)一步梳理，注意到排在前三位的違法違規(guī)行為，分別是信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線(xiàn)交易，數(shù)量分別是18宗、14宗和8宗。另外，操縱市場(chǎng)的案件數(shù)量也不少，有7宗。但需要指出的是，在上述案件中，有的是兩種違法違規(guī)行為并存，如短線(xiàn)交易及內(nèi)幕交易、信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票、信息披露違法及操縱市場(chǎng)、信息披露違法違規(guī)及短線(xiàn)交易。
在中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)的案件中，其他的違法違規(guī)行為還包括從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票、利用未公開(kāi)信息交易、利用他人賬戶(hù)從事證券交易等。
另外，需要指出的是，中國(guó)證監(jiān)會(huì)2月24日通報(bào)的是對(duì)慧球科技信披違法等8宗案件作出行政處罰。具體看，除了慧球科技“1001項(xiàng)議案”等涉嫌信息披露違法違規(guī)外，還包括鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱證券市場(chǎng)、匹凸匹金融信息服務(wù)(上海)股份有限公司（原名為上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司）涉嫌信息披露違法違規(guī)等。
在中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)的案件中，還有幾起案件非常具有典型性。比如，第一起“忽悠式重組”案：九好集團(tuán)通過(guò)采取虛增收入、虛構(gòu)銀行資產(chǎn)為手段，企圖將有毒資產(chǎn)裝進(jìn)上市公司，以期達(dá)到借殼上市之目的。由于稽查執(zhí)法力量的及時(shí)介入，此單“忽悠式”重組被遏止在信息披露違法階段，沒(méi)有最終得逞，有效避免了有毒資產(chǎn)流入A股市場(chǎng)。
當(dāng)然，涉案人員也為此付出了沉重的代價(jià)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)九好集團(tuán)、鞍重股份及主要責(zé)任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰，對(duì)違法主體罰款合計(jì)439萬(wàn)元；同時(shí)對(duì)九好集團(tuán)造假行為主要責(zé)任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人擬采取終身市場(chǎng)禁入以及5年-10年不等的證券市場(chǎng)禁入。
另外一起較為典型的案件，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)聯(lián)手查處的唐漢博跨境操縱“小商品城”案，以及唐漢博、唐園子操縱市場(chǎng)案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法從重對(duì)涉案當(dāng)事人作出了頂格行政處罰，兩案罰沒(méi)款合計(jì)逾12億元。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，這些違法違規(guī)行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。并表示，將持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，嚴(yán)厲打擊破壞資本市場(chǎng)市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)、損害投資者合法權(quán)益的各項(xiàng)違法違規(guī)行為，有效促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。（記者 朱寶琛）
