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昆明信息港訊 記者周智宇 11月30日，《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》發(fā)布，標(biāo)志著最高人民法院與中國證監(jiān)會聯(lián)合的證券期貨糾紛多元化解機制試點結(jié)束，開始全面推進，證券期貨投資的糾紛有了更多元的化解途徑。
2018年8月底,投資者賴女士與某證券投資咨詢公司簽訂投資顧問業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議。在服務(wù)期內(nèi)，投資者賴女士對服務(wù)不滿意，要求該證券投資咨詢公司停止服務(wù)并退還剩余期限薦股服務(wù)費。雙方當(dāng)事人經(jīng)多次協(xié)商對退款金額未達成一致意見,賴女士遂登陸中國投資者網(wǎng)申請調(diào)解。
云南省證券業(yè)協(xié)會受理該糾紛后,中證云南調(diào)解工作站工作人員和調(diào)解員分析認(rèn)為可立足于雙方自愿簽訂的投資顧問業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議的約定條款，促使雙方在自愿平等基礎(chǔ)上進行一定程度的讓步。在此基礎(chǔ)上,雙方就該糾紛的責(zé)任認(rèn)定和賠償金額最終達成了和解協(xié)議。
為有效解決調(diào)解當(dāng)事人對調(diào)解協(xié)議是否具有法律效力的疑慮以及防止調(diào)解結(jié)果出現(xiàn)反復(fù)的情況發(fā)生，中證云南調(diào)解工作站及云南證券期貨糾紛調(diào)解中心與昆明市西山區(qū)人民法院簽署訴調(diào)對接合作框架協(xié)議，由中證云南調(diào)解工作站提供調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)的協(xié)調(diào)服務(wù),為調(diào)解結(jié)果提供效力保障。
在中證云南調(diào)解工作站的協(xié)調(diào)推動下,經(jīng)雙方申請,昆明市西山區(qū)人民法院為該糾紛調(diào)解協(xié)議做出民事裁定書,確認(rèn)雙方達成的調(diào)解協(xié)議有效,明確當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照調(diào)解協(xié)議的約定自覺履行義務(wù),一方當(dāng)事人拒絕履行或者未全部履行的,對方當(dāng)事人可以向人民法院申請執(zhí)行。
“司法確認(rèn)一方面能賦予調(diào)解協(xié)議法律強制效力,確保其執(zhí)行,另一方面能有效防范糾紛的反復(fù),對增強調(diào)解的權(quán)威性公信力吸引力,充分發(fā)揮調(diào)解在證券期貨市場糾紛化解中的作用具有十分重要的意義?！奔t塔證券投資者教育基地相關(guān)負(fù)責(zé)人說，云南轄區(qū)內(nèi)首例證券期貨類調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn),標(biāo)志著云南證券期貨糾紛調(diào)解司法確認(rèn)機制的實際開啟。
而上述案例的成功推動都要源于2017年1月，云南省高院與云南證監(jiān)局聯(lián)合印發(fā)的《云南省高級人民法院 中國證監(jiān)會云南監(jiān)管局關(guān)于進一步推進證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作的實施意見》。
“為構(gòu)建云南轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機制，2016年11月22日，云南證監(jiān)局聯(lián)合云南省高院召開全省證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作推進會，2017年1月，正式出臺云糾紛訴調(diào)對接工作的實施意見，加強法院系統(tǒng)和監(jiān)管部門在證券期貨矛盾糾紛化解工作中涉及的日常協(xié)作、宣傳培訓(xùn)、案件信息共享、調(diào)解員隊伍建設(shè)、風(fēng)險排查預(yù)警等方面合作?！痹颇献C券業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人向記者介紹說，此后云南相繼設(shè)立了云南證券期貨糾紛調(diào)解中心、中證中小投資者服務(wù)中心云南調(diào)解工作站、昆明市官渡區(qū)人民法院證券期貨糾紛調(diào)解室，通過與昆明市中級人民法院，五華區(qū)人民法院和官渡區(qū)人民法院等試點法院進行訴調(diào)對接，為轄區(qū)證券期貨投資者提供糾紛調(diào)解服務(wù)。
“經(jīng)調(diào)解中心主持調(diào)解達成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)，經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解中心簽字蓋章后，當(dāng)事人可以申請人民法院確認(rèn)其效力。經(jīng)人民法院確認(rèn)有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，當(dāng)事人可以申請人民法院強制執(zhí)行?！奔t塔證券投資者教育基地相關(guān)負(fù)責(zé)人說，調(diào)解中心、中證云南調(diào)解工作站、區(qū)法院調(diào)解室的設(shè)立健全了云南轄區(qū)中小投資者行權(quán)維權(quán)的新途徑、新機制，“申請便捷、程序簡化、專業(yè)權(quán)威、效力保證”的糾紛調(diào)解機制，為投資者提供了公正、便捷、高效的糾紛解決渠道，有效化解轄區(qū)內(nèi)行業(yè)糾紛，切實把中小投資者權(quán)利保護落到實處，對促進轄區(qū)資本市場的健康發(fā)展，維護轄區(qū)經(jīng)濟社會平穩(wěn)發(fā)展有著十分重要的作用和意義。
“之前遇上投資糾紛，就只能去投資機構(gòu)鬧，實在沒有辦法的只能去法院起訴，但是這種時間周期往往會很長，弄得心力交瘁，現(xiàn)在成立了調(diào)解中心，調(diào)解結(jié)果經(jīng)過法院確定具有法律效力，我就不用擔(dān)心投資機構(gòu)不履行調(diào)解約定了?！蓖顿Y者劉先生說。
據(jù)了解，調(diào)解中心和中證云南調(diào)解工作站成立一年來，共接收糾紛調(diào)解案件75起，調(diào)解成功63起，涉及金額1663645.08元，為投資者追償損失836065.08元。
“我們投教基地此前就通過漫畫、投教基地電子屏、宣傳單頁、媒體報道等形式宣傳過投資者的維權(quán)途徑，以后我們投教基地也將通過講座、各營業(yè)部電子屏展播的形式，加大對糾紛多元化解體制的宣傳。”紅塔證券投資者教育基地相關(guān)負(fù)責(zé)人說，希望通過教育基地的努力能夠讓投資者對維權(quán)的路徑更加清晰。
隨著證券期貨糾紛多元化解機制在全國的推進，證券期貨投資者化解糾紛的途徑也將更加的多元化，化解糾紛的程序也將更加的便捷。
