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昆明信息港訊 9月19日,民生銀行昆明分行組織開展全行反洗錢專項技能培訓,特邀曾在多家銀行擔任過首席合規(guī)官的反洗錢專家汪靈罡為全行反洗錢專(兼)崗位人員、各行部內(nèi)控合規(guī)專員,各機構(gòu)客戶經(jīng)理、理財經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理代表以及內(nèi)控合規(guī)部全員,共150余人開展反洗錢專項技能培訓。
專項培訓中,汪靈罡分析了當前嚴峻的反洗錢形勢,以“一法”、“四規(guī)”、“兩指引”等反洗錢法律法規(guī)為基礎梳理分析了“反洗錢、反恐怖融資、反逃稅”在法律責任方面的著力點差異。以人行19號文為指引,汪靈罡詳細介紹了反洗錢視角下的公司治理架構(gòu),強調(diào)商業(yè)銀行各機構(gòu)、部門在反洗錢工作中的職責分工。
此外,汪靈罡結(jié)合自身實踐,重點介紹了客戶身份識別及強化盡職調(diào)查的路徑方法,同時穿插了美國長臂管轄權(quán)熱點案例、境外自然人客戶身份場景式識別、非自然人賬戶穿透識別受益所有人等案例。在參訓人員結(jié)合自身工作實踐,從不同角度進行了積極互動討論后,汪靈罡在總結(jié)歸納的基礎上為與會人員提供了分析思路和建議。
此次培訓明確了反洗錢工作常態(tài)化和系統(tǒng)化的重要意義,強調(diào)了反洗錢已經(jīng)進入“人人有責”的階段,要求全體員工堅決履行反洗錢職責義務,為中支反洗錢各項舉措的貫徹實施奠定堅實基礎。
