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如果說,2016年特朗普的當選使國際社會猛然意識到,美國社會分裂程度被嚴重低估,那么,2020年美國大選則讓整個世界開始懷疑:一個如此分裂的美國還能否愈合?
2020年11月5日,警察在美國華盛頓白宮附近警戒。圖|新華社
造成這種分裂的原因,怎樣一步步將美國社會撕裂至此?
雙腳踏在世界最大經(jīng)濟體土地上的美國人,為何對自身生存狀況感到如此不滿、憤怒,甚至絕望?
在新的時空條件下,曾讓美國人引以為傲的制度“自我修復能力”還能否發(fā)揮作用?
（文 | 柯靜 上海社會科學院國際問題研究所）
1 衰退和分配不平等
大選過去已一月有余,國會兩黨就大選結果的合憲性分歧仍然嚴重,近四成美國民眾認為特朗普不應承認敗選,成千上萬的特朗普支持者仍在各地舉行抗議集會,甚至有17個州加入德州訴訟,指控四大搖擺州的選舉過程違憲。
美國聯(lián)邦最高法院以德州動議理據(jù)不足為由拒絕受理這一訴訟,使得特朗普試圖通過司法程序推翻大選結果的前景愈發(fā)渺茫。
然而,引發(fā)本次大選僵持不下的根源卻遠未消止——國民階層分裂,已然成為扎在美國人心頭軟肉上的芒刺,將在今后每一個與己利益攸關的問題上引爆對立和爭端,尤其是在經(jīng)濟衰退和分配不平等未得到改善的情況下。
美國經(jīng)濟分析局(Bureau of Economic Analysis,BEA)數(shù)據(jù)顯示,2019年美國實際GDP同比增長2.3%,GDP總量達21.43萬億美元,占全球GDP比重為24.75%。
從份額來看,并無明顯變化,美國仍大幅領先其他國家;然而,與二戰(zhàn)后30年間年均3.7%的增速相比,1980-2019年間降至2.7%的年均增速表明,美國經(jīng)濟正處于下滑區(qū)間。
隨之而來的,還有美國投資占GDP的比重以及資本總體回報率的下降。2010-2016年間,美國平均總投資占GDP的比重OECD國家平均值低9個百分點左右。相較OECD中表現(xiàn)較好的加拿大,差距高達20個百分點!
2020年6月18日,人們在美國肯塔基州法蘭克福排隊等待就業(yè)中心開門。
在此過程中,美國勞動者獲得的收益比例持續(xù)下降。1980-2019年間,美國勞動收入占比從75%跌至60%以下。剔除通脹因素,底層勞動人民的收入水平與60年前大致持平。
讓人更加驚訝的是,美國疾病控制和預防中心數(shù)據(jù)顯示,2014年開始,由于工作年齡段人群死亡率的明顯上升,美國人均預期壽命曲線呈現(xiàn)逐年下降趨勢,偏離了其他富裕國家的發(fā)展方向。藏在這些數(shù)據(jù)背后的“元兇”,是自殺、藥物過量使用和疾病,是在經(jīng)濟結構從制造業(yè)向服務業(yè)轉型進程中為數(shù)眾多的、被日益邊緣化的美國民眾中彌漫著的深深的絕望。
與之形成鮮明對比的,是占人口總數(shù)1%的精英階層身份和地位的固化和占有財富額度的持續(xù)攀升。1965年,美國最大350家企業(yè)首席執(zhí)行官的平均年收入,是美國人均收入的20倍;到2018年,前者飆至720萬美元,達到后者278倍!
美國貧富差距已擴大至19世紀末“鍍金時代”以來的歷史最高水平,正在步入“1%的社會”——巨額財富只在一個小圈子里積累、流轉。被排除在外的,是被剝削嚴重的普通勞動者和消費者、是被阻滯的社會流動性、是停滯不前的民眾生活水平,是未能整體增進的國民福利……
2 被刻意扭曲的真相
在一些別有用心之政客的故意誤導下,不少民眾將這個問題的根源歸咎于全球化和技術進步。于是,經(jīng)濟民族主義和民粹主義思潮大幅升溫,成為抵制經(jīng)濟全球化進程的主要力量,移民、工作外包、進口競爭,引發(fā)強烈關注,矛盾和仇恨情緒在整個社會蔓延。
那么,上述理由真的是導致勞工階層工資停滯的根源嗎?以移民為例,2019年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主阿比吉特·班納吉在其新作《好的經(jīng)濟學》一書中簡單有力地給出了答案:
“近幾十年的實證研究表明,當以10年以上的時間來度量時,移民對本地人工資的影響非常小,這與新美國國家研究委員會在1997年的發(fā)現(xiàn)基本一致?！?/p>
科技進步帶來的社會整體生產(chǎn)率的提升、貿(mào)易自由化背后的比較優(yōu)勢理論及其給美國部分群體和全球經(jīng)濟帶來的增益也表明,全球化和科技變革本身本不應被視為問題的根源。
更重要的問題在于:如何能使生產(chǎn)力持續(xù)快速發(fā)展,經(jīng)濟增長的“蛋糕“究竟能做多大?如何盡可能讓更多民眾跟上經(jīng)濟結構轉型的步伐,經(jīng)濟增長的成果能否在更廣范圍的民眾之間進行公平分配?
對此,在回顧了自工業(yè)革命以來收入及財富分配的歷史之后,法國經(jīng)濟學家托馬斯?皮凱蒂(Thomas Piketty)指出,知識和技能的擴散對于整體生產(chǎn)率的增長和一國內(nèi)與各國間不平等的削減起著關鍵的作用。在很長一段時間內(nèi),推動更進一步平等的主要力量仍是知識和技能的擴散。
顯然,在這個關鍵問題上,美國政府的決策出現(xiàn)了偏離,導致市場力量不斷集中。擁有經(jīng)濟權力的人借此攫取巨大超額利潤,并將觸角伸向政治權力,以鞏固這一畸形的獲利體系,削弱了創(chuàng)新和競爭水平,阻礙了知識和技術的擴散。
3 滯后的反壟斷法滋養(yǎng)“毒瘤”
對于市場來說,不斷增強的市場勢力無疑是一個“毒瘤”。它削弱市場競爭水平,妨礙經(jīng)濟增長效率,排擠能夠創(chuàng)造財富和提升整體國民福利的經(jīng)濟活動,給社會帶來長久的負面影響。
【注:市場勢力,也稱市場權力,是指賣方或買方不適當?shù)赜绊懮唐穬r格的能力。對于賣方來說,市場勢力也就是賣方的壟斷傾向。它是指一個人(或一小群人)不適當?shù)赜绊懯袌鰞r格的能力?！?/p>
在如今的美國,這一問題日益凸顯。在1997-2012年間,有75%的行業(yè)出現(xiàn)市場集中度上升的情形。據(jù)估計,2016年標普500指數(shù)覆蓋的企業(yè),其中的28家企業(yè)貢獻了全體企業(yè)利潤的50%。數(shù)據(jù)反映了市場集中度的持續(xù)攀升,擁有強大市場勢力的企業(yè)更有可能哄抬價格,擁有更大的攫取超額利潤的能力。
對于這一現(xiàn)象,從理論上來說,政府必須限制市場勢力的蔓延,努力恢復正常競爭水平。而這并不是美國第一次面臨此類問題——19世紀后期,美國曾遭遇市場壟斷加劇和不平等擴大的狀況。為解決問題,19世紀末至20世紀初,美國國會陸續(xù)出臺了《謝爾曼反托拉斯法》《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法案》《克萊頓反托拉斯法》等系列立法,從而限制市場勢力的擴張,打擊企業(yè)濫用市場勢力的行為。
然而,在以米爾頓·弗里德曼為代表的芝加哥經(jīng)濟學派看來,經(jīng)濟本身就具有競爭屬性,政府不必過于擔心壟斷,并主張政府干預市場的行為是沒有必要的,甚至可能會適得其反。
不幸的是,芝加哥經(jīng)濟學派對美國政治和經(jīng)濟體系產(chǎn)生了深遠影響,直接影響美國法院關于反壟斷問題的理念和立場。任何主張企業(yè)從事反競爭行為的個人必須承擔沉重的舉證責任,通常需要證明被告企業(yè)占有很大的市場份額。
然而,現(xiàn)實是部分擁有龐大市場勢力的企業(yè)未必在特定領域占據(jù)絕對市場份額。以亞馬遜公司為例,根據(jù)全球知名市場研究機構emarketer的最新預測數(shù)據(jù),2020年亞馬遜電商市場份額或從2019年的37.0%提高到38.0%,繼續(xù)保持美國零售電子商務市場第一的位置。然而,即便如此,它在美國零售支出總額中所占比例大致為6%左右。除了在圖書領域,亞馬遜占據(jù)絕對主導地位之外,在服裝、食品雜貨等零售領域,市場份額并不突出。也因此,亞馬遜在這些市場份額似乎并不大的領域進行收購業(yè)務,很難被認定為構成壟斷。
時至今日,美國反壟斷法的重點仍在于通過惡意兼并和收購來創(chuàng)造市場勢力的行為,主要關注橫向合并也即同行業(yè)中生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品、勞務相同或接近的兩個以上企業(yè)的合并,這種合并直接減少甚至完全消滅市場中的其他競爭者,削弱市場有效競爭水平。然而,卻對縱向合并也即處于生產(chǎn)經(jīng)營不同階段但具有前后聯(lián)系的兩個以上企業(yè)的合并,關注度遠遠不夠。事實上,縱向合并也可能會使一體化企業(yè)在經(jīng)營的某個階段擁有壟斷力量,得以對最終產(chǎn)品市場實行掠奪性定價。
同時,法院過于偏重從一般意義上的消費者福利來分析對競爭的影響,這種短視,使得美國反壟斷制度始終未能跟上美國經(jīng)濟和技術的前進步伐,使市場集中度得以不斷攀升。例如亞馬遜放棄短期商業(yè)利潤,以低于成本的價格維持運營,可能會被法院視為提高了消費者福利,卻并未注意一旦排擠出競爭對手,提高了自身市場勢力,它在未來的某個時刻便開始實行掠奪性定價,給市場競爭和消費者福利帶來更加長期的損害。
4 大數(shù)據(jù),加劇壟斷
反壟斷制度尚未與時俱進,經(jīng)濟全球化和技術變革開始大力助長市場勢力。
大數(shù)據(jù)使得谷歌、亞馬遜等科技巨頭公司輕而易舉地掌握個人信息,通過相關算法,洞悉客戶的需求、欲望和情感,從而準確推測每個人的偏好。在此基礎上,這些公司不僅可以設計出更加吸引用戶的產(chǎn)品,引導潛在客戶進行消費,甚至可以判斷不同客戶為相同產(chǎn)品愿意支付的心理價格區(qū)間。擁有數(shù)據(jù)的平臺開始恣意地利用這一資源。
2020年11月10日,在對亞馬遜歐洲市場8000萬筆交易和1億件商品進行采樣分析后,歐盟初步認定,亞馬遜平臺上第三方賣家的實時交易數(shù)據(jù)會被反饋到其零售業(yè)務算法中。基于這些算法,亞馬遜做出推出何種新產(chǎn)品、如何定價和管理存貨、選定最優(yōu)供貨商的決定。
歐盟委員會執(zhí)行副主席瑪格麗特·韋斯塔格表示,利用這些數(shù)據(jù),亞馬遜得以銷售最暢銷的產(chǎn)品,使第三方賣家邊緣化,并限制后者的發(fā)展能力。
全球最大辦公用品公司美國史泰博公司(Staples)依據(jù)特定區(qū)域居民住所附近是否有與其類型相同的商店,對產(chǎn)品價格進行定位——若某一地區(qū)沒有同類商店,則會對訂單收取更高費用。
在這種格局下,那些無法獲取數(shù)據(jù)的企業(yè),將毫無疑問地落于劣勢。
可惜的是,當美國數(shù)字巨頭在歐盟屢遭競爭政策干預時,美國反壟斷執(zhí)法未能如歐盟那樣將政治和社會因素納入考慮并及時做出調(diào)整,依然偏重于自由市場的意識形態(tài)。
除此之外,較美國而言,歐盟對個人數(shù)據(jù)提供了更加強有力的保護。美國在這一執(zhí)法領域的不足,導致其科技行業(yè)利用數(shù)據(jù)獲取市場勢力的現(xiàn)象迄今未能得到有效緩解。
后果可想而知:當企業(yè)可以利用數(shù)據(jù)輕易壟斷利潤時,自然會削弱其擴大生產(chǎn)投入和進行創(chuàng)新的動力,而傾向于將精力更多投放在鞏固市場勢力。與此同時,壟斷者的市場勢力會對那些普通私人企業(yè)的市場進入及其利潤回報率造成排擠效應,從而遏制社會整體的私人投資規(guī)模。
長此以往,壟斷利潤的增長必然會低于完全競爭條件下的利潤增長,中小企業(yè)、勞動者和消費者利益都會在此過程中受到傷害,美國的經(jīng)濟增長前景也會因此而受到影響。
2020年4月28日,行人從美國紐約華爾街銅牛旁走過。圖|新華社
5 過度金融化的負面影響
1836年,“華爾街”一詞開始代表紐約資本市場。到南北戰(zhàn)爭結束之際,它已經(jīng)成為美國資本市場的代名詞,與美國經(jīng)濟的現(xiàn)代特征相伴相生。19世紀末到20世紀初時,它逐漸象征著美國作為一個經(jīng)濟巨人的崛起。
在當時全部的54家上市公司中,有36家鐵路公司、5家煤礦企業(yè)、4家電報公司、4家郵政公司、3家礦業(yè)公司、1家蒸汽船公司和1家地產(chǎn)公司。工業(yè)股票一度成為華爾街的主體,而美國的工業(yè)化進程也在同一時期成為世界經(jīng)濟史中的重要篇章。在此進程中,美國工業(yè)發(fā)展,在很大程度上依賴于華爾街的融資。
然而,1980年代以來,金融市場逐漸偏離中介職能——將居民儲蓄從家庭轉移至利用率最高的企業(yè),轉向能夠迅速產(chǎn)生收益的短期項目。每天數(shù)以萬計的貨幣交易和每年以數(shù)萬億為單位級別的衍生品交易總額,將不斷上升的世界貿(mào)易份額押注在越來越無意義的總量波動之上,龐大的利潤份額不斷流入金融部門的關聯(lián)交易,金融機構則忙于從貨幣價值的劇烈波動和資金轉移的過程中賺取收益。
英國知名政治家、經(jīng)濟學家阿代爾·特納勛爵在其《債務與魔鬼》一書中提到:
“2008年金融危機之前的幾十年里,金融部門相對于實體經(jīng)濟的體量越來越大。其占美國和英國經(jīng)濟的比重,在1950年至21世紀初增長了3倍?！?/p>
出人意料的是,2008年金融危機并未讓美國銀行系統(tǒng)吸取多少教訓,銀行部門依然在發(fā)放抵押貸款攫取巨額利潤的同時,盡可能地讓政府來承擔不良貸款帶來的風險。這讓人不得不產(chǎn)生懷疑:“大而不能倒”所引發(fā)的道德風險,終會在未來某一個時刻對人性的貪婪進行清算。
對于一味逐利的企業(yè)來說,在寬松貨幣政策之下近乎于免費的資本,使節(jié)約勞動力成為更具吸引力的選擇,于是,資本源源不斷地涌入金融部門,而非實體經(jīng)濟。
2010-2015年間,美聯(lián)儲創(chuàng)造的貨幣中大約有62%通過銀行系統(tǒng)流向了財政部。剩下的部分中,超出65%流向了少數(shù)大公司。2007-2016年間,流向小企業(yè)的貸款比例從30.1%下降至18.5%。同時,初創(chuàng)企業(yè)的種子期投資也在逐步下降。
在這種大環(huán)境下,小企業(yè)生存空間愈發(fā)狹小,能夠吸納的就業(yè)規(guī)模持續(xù)萎縮,工人的生存環(huán)境日益艱難。
與這一現(xiàn)象形成強烈對比的,是銀行業(yè)從業(yè)人員薪資并未受到明顯影響。CNN報道指出,從2000年6月到2007年6月金融危機爆發(fā)之前,美國銀行業(yè)從業(yè)人員獲取了2.2萬億美元的獎金。在金融危機后的經(jīng)濟衰退期間,據(jù)推測,這一數(shù)字飆升至5萬億美元。要知道,這一時期美國失業(yè)率已超過10%。
過度金融化帶來的惡果遠不止于此。實體經(jīng)濟的增長和科技創(chuàng)新,民眾的受教育水平以及國家對基礎研究機構的資助,依賴相當規(guī)模的資本投入,需要長期、穩(wěn)定的規(guī)劃和政策支持。缺乏這些,必然會出現(xiàn)生產(chǎn)率和就業(yè)的停滯、經(jīng)濟的衰退以及創(chuàng)新水平的削弱。
1970年代以來,美國國民收入分配中工資的比例相對于資本(利潤)逐漸下降,便是美國經(jīng)濟逐步脫實向虛造成的后果,也是實體經(jīng)濟增長乏力的重要表現(xiàn)。
6 政府多方面決策的失能
代際流動性不斷下降是經(jīng)濟不平等惡化的重要表現(xiàn)。越來越多的數(shù)據(jù)表明,美國社會階層之間的流動性正在經(jīng)歷嚴重阻塞。在1960年代后,出生于貧困家庭的孩子,只有30%的可能躋身于中產(chǎn)階級,躋身于前20%高收入群體的可能性不到5%。
在諸多影響社會流動性和民眾生活水平的政策領域中,教育和醫(yī)療體制尤其重要。
美國國會曾稱,在教育方面每投入1美元,即可獲得7美元的回報。然而,這些年來,美國對該問題顯然不那么重視。一份OECD年度教育指標報告顯示,2010-2014年,美國在中小學教育上的總支出下降了3%,人均教育支出下降了4%。同一時期,OECD35個國家的教育支出人均增長5%,其中英國增長32%,葡萄牙增長27%。
在技術進步日新月異的當今社會,生產(chǎn)越來越依賴復雜的技術,勞動力市場上高學歷教育的溢價明顯,與此相對應的是低教育水平人群的機會匱乏。有數(shù)據(jù)表明,2010年1月至2019年1月,在美國近1600萬個新增工作崗位中,提供給無學士學位者的只有300萬個,針對高中及以下學歷的工作崗位僅有5.5萬個。
另一個突出的問題是美國代價昂貴的醫(yī)療體制。與普遍承認醫(yī)療保健是基本人權的其他西方國家相比,美國步履緩慢。二戰(zhàn)前,美國實行工資管制制度,雇主不能隨意提高工資,因此另辟蹊徑,通過提供醫(yī)療保險等福利來吸引好的人才。美國企業(yè)逐漸承擔起雇員的醫(yī)療保險責任。
二戰(zhàn)后,美國原本有機會成為第一個現(xiàn)代福利國家。這一時期,因南方民主黨參議員的反對,杜魯門總統(tǒng)試圖推行全國醫(yī)療保險的努力最終付諸東流。1970年代后,美國企業(yè)面臨日益激烈的國外競爭以及醫(yī)療費用的急劇上升,便逐漸通過401K計劃將保險責任轉嫁至企業(yè)員工,導致美國社會保障網(wǎng)中私人出資的比例遠高于其他發(fā)達國家。
【注:401K計劃是指美國1978年《國內(nèi)稅收法》新增的第401條K項條款的規(guī)定,是一種由雇員、雇主共同繳費建立起來的完全基金式的養(yǎng)老保險制度。它始于20世紀80年代初,逐漸取代了傳統(tǒng)的社會保障體系,成為美國諸多雇主首選的社會保障計劃。】
另外,制藥企業(yè)說服政府不斷提升藥品價格、延長專利和許可期限,并千方百計地阻止仿制藥品進入市場。這種做法在壓縮患者可支配收入、讓民眾更加不堪重負的同時,更有利于位于金字塔頂端人群的財富積累。
雪上加霜的是,美國國內(nèi)法律制度中知識產(chǎn)權條款的設計以及新一代國際貿(mào)易協(xié)定中的相關規(guī)定,大大加劇了這重矛盾。例如,原TPP中生物藥品數(shù)據(jù)的強保護條款,便是將藥企的利益置于生命、創(chuàng)新和經(jīng)濟可持續(xù)增長之上。
以上事實,均充分反映了自由市場的局限性——單靠市場本身無法解決社會發(fā)展中的諸多問題,政府必須采取行之有效的方法,在確保經(jīng)濟快速增長的同時,加大對教育、基礎研究機構的投入,打造充分、有效的社會保障網(wǎng)絡,讓更多民眾能夠分享經(jīng)濟繁榮帶來的果實。
然而,現(xiàn)實卻是:美國早已走上一條少數(shù)人依靠經(jīng)濟權力集中來扭曲財富公平分配以攫取超額利潤的道路。要想改變游戲規(guī)則,必須得到政治力量的支持。
然而,掌握經(jīng)濟權力的既得利益群體不斷花大價錢對政府進行強有力的游說,借此影響公共政策的制定,維護和鞏固自己的“地盤”。
以谷歌為例,2006年之前,它尚未支出多少游說費用;到2018年,其游說支出已高達2120萬美元,刷新了自己在2012年創(chuàng)下的1822萬美元的紀錄。谷歌表示,公司在2018年度第四季度展開的游說領域涉及搜索技術、刑事司法改革、國際稅改。不難看出,其游說的重點在于希望政府能夠維持較低的稅賦,保障其市場勢力。
總而言之,只要壟斷者利用市場勢力攫取超額利潤的弊端未被終結,美國經(jīng)濟體制不平等的根源就將始終存在,中小企業(yè)、消費者、勞動者的利益仍會遭受損害,美國國民階層的分裂就難以愈合。若不能通過漸次的結構性改革化解矛盾根源,必將會迎來更加劇烈的爆發(fā)。
4年前,特朗普似乎給那部分失意的人群帶來希望;4年后,美國的分裂依舊存在,甚至更加波濤洶涌。無論下一任美國總統(tǒng)是誰,都要面對這樣一個左右為難的局面。
然而,美國民眾在本次大選過程中多次發(fā)生的暴力事件表明,他們的耐心正在一點點地喪失,留給美國政府治愈撕裂的時間和空間,似乎已不那么寬裕。
