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藥明康德6月16日晚間公告稱，股東上海瀛翊因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該機(jī)構(gòu)立案調(diào)查。此前一日，上交所已對(duì)藥明康德下發(fā)了監(jiān)管工作函。
據(jù)藥明康德最新公告，6月16日公司股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）收到了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書(shū)》，通知書(shū)稱，上海瀛翊投資中心（有限合伙）涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該機(jī)構(gòu)立案調(diào)查。
據(jù)披露，今年5月14日至6月7日，上海瀛翊通過(guò)上交所系統(tǒng)減持藥明康德合計(jì)1724.97萬(wàn)股，約占公司總股本的0.70%，減持總金額為28.94億元。公告顯示，上海瀛翊在實(shí)施減持前未能遵守其作為委托投票方作出的有關(guān)減持公司股份的相關(guān)承諾，未提前通知藥明康德，也沒(méi)有提前15個(gè)交易日通過(guò)公司披露減持計(jì)劃履行公告等相關(guān)程序。
對(duì)此，上交所上市公司監(jiān)管一部15日對(duì)藥明康德下發(fā)了監(jiān)管工作函。該函對(duì)上海瀛翊及藥明康德提出多項(xiàng)工作要求。第一，上海瀛翊應(yīng)當(dāng)高度重視此次違反承諾減持股份事項(xiàng)，立即全面自查本次違反承諾事項(xiàng)的決策過(guò)程、責(zé)任主體和發(fā)生原因，核查股份減持內(nèi)控制度的完備性及執(zhí)行有效性，及時(shí)采取切實(shí)有效的整改措施，避免此類違反承諾事項(xiàng)的再次發(fā)生。第二，上海瀛翊及其執(zhí)行事務(wù)合伙人江蘇瑞聯(lián)投資基金管理有限公司，應(yīng)當(dāng)積極溝通上海瀛翊的相關(guān)出資人，盡快制定必要和充分的補(bǔ)償措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。第三，上海瀛翊及藥明康德提交此次股份減持的內(nèi)幕信息知情人名單。第四，藥明康德應(yīng)與股東充分溝通，督促相關(guān)股東建立嚴(yán)格的持股管理制度，遵守證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定，嚴(yán)格履行各項(xiàng)股份減持承諾，做好權(quán)益變動(dòng)相關(guān)溝通和披露。同時(shí)，核查是否有股東存在其他違規(guī)或違反承諾行為，并根據(jù)核查結(jié)果履行信息披露義務(wù)。
