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云南省人民政府辦公廳日前印發(fā)的《云南省交易場所監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）顯示，全省同類別交易場所原則上只批設一家。這一政策將于今年5月1日起正式實施。
分行業(yè)統(tǒng)籌監(jiān)管
《辦法》所稱的交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)，提供下列有關服務的交易場所：權益類，包括產(chǎn)權、股權、林權、礦業(yè)權、知識產(chǎn)權、技術產(chǎn)權、文化藝術品權益及國務院金融監(jiān)管部門批準的金融資產(chǎn)權益等；大宗商品類；其他類，包括指數(shù)、碳排放權、排污權等。國務院或者國務院金融監(jiān)管部門批準設立的交易場所，依法僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。
交易場所建設應當遵循總量控制、合理布局、審慎審批的原則。全省同類別交易場所原則上只批設一家。在管理上，建立由省人民政府分管領導牽頭的云南省各類交易場所監(jiān)管部門聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）制度，由省地方金融監(jiān)管局和省級有關行業(yè)監(jiān)管部門組成，負責全省各類交易場所監(jiān)管的統(tǒng)籌、規(guī)劃、協(xié)調(diào)和指導。聯(lián)席會議辦公室設在省地方金融監(jiān)管局，負責日常工作。
《辦法》明確，有從事交易場所業(yè)務意愿的企業(yè)法人，需向擬設交易場所注冊地的州、市人民政府或者省級行業(yè)監(jiān)管部門提出申請，再經(jīng)聯(lián)席會議研究后報請省人民政府批準。未按照上述規(guī)定批準設立的交易場所，不得為其辦理企業(yè)登記。?。ň常┩夥种C構同樣按此執(zhí)行，且交易場所會員、代理商、授權服務機構等比照分支機構監(jiān)管。
值得注意的是，本省交易場所原則上不得通過發(fā)展會員、代理商、授權服務機構開展經(jīng)營活動，而且交易場所設立后至少每半年向監(jiān)管部門報送有關材料和交易數(shù)據(jù)，包括變更、撤銷、合并、分立分支機構等9種情況，這意味著不得開展多點執(zhí)業(yè)、不得通過組織改變等逃避監(jiān)管。
15個“不得”助規(guī)范經(jīng)營
《辦法》明確了15個“不得”，以規(guī)范經(jīng)營，包括任何交易場所不得利用其服務與設施，將權益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者；不得采取集中交易方式進行交易，集中交易方式包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等，不包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進行的拍賣；不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，即不得將股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或者其整數(shù)倍進行交易，買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權益持有人累計不得超過200人。
在監(jiān)督管理方面，《辦法》明確，依法定期或者不定期開展現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，運用信息技術建設監(jiān)管平臺，做好各類交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測工作。同時，監(jiān)管部門可以依法對交易場所的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)管，包括要求交易場所定期或者不定期報送有關資料；進入交易場所及其分支機構進行現(xiàn)場檢查；檢查交易場所的交易、結算、登記及財務等系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀或者偽造的資料、數(shù)據(jù)，可以先行登記保存；詢問或者約談交易場所的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及工作人員，要求其對有關事項作出書面說明。對于負有責任的交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，依法采取監(jiān)管談話、納入行業(yè)誠信檔案管理等監(jiān)管措施。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究其刑事責任。
《辦法》明確，進行現(xiàn)場檢查，應當經(jīng)監(jiān)管部門負責人批準。檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書。州、市、縣、區(qū)人民政府及其監(jiān)管部門應當建立交易場所突發(fā)事件的預警、報告和處置制度，制定突發(fā)事件處置預案，明確處置機構及其職責、處置措施和處置程序，及時、有效處置交易場所突發(fā)事件。
《辦法》實施前，省人民政府已明確同意保留的交易場所，按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰擔責”的原則，落實相應的監(jiān)管責任。（昆明日報 首席記者廖興陽）
