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上海期貨交易所（下稱(chēng)“上期所”）近日通報(bào)2022年第二季度監(jiān)管情況。在二季度大宗商品價(jià)格明顯波動(dòng)的環(huán)境下，上期所持續(xù)跟蹤分析熱點(diǎn)品種的市場(chǎng)運(yùn)行情況，做好價(jià)格監(jiān)測(cè)、持倉(cāng)監(jiān)控、行為監(jiān)管，嚴(yán)查破壞價(jià)格形成機(jī)制、侵害各方合法權(quán)益的違法違規(guī)線(xiàn)索。
異常交易方面，上期所二季度共處理異常交易行為200起，其中自成交43起，頻繁報(bào)撤單153起，大額報(bào)撤單4起。對(duì)8名客戶(hù)和2個(gè)實(shí)控關(guān)系賬戶(hù)組采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施。持續(xù)加大對(duì)私募基金異常交易行為的監(jiān)管力度，并統(tǒng)計(jì)相關(guān)情況報(bào)送證監(jiān)會(huì)。
實(shí)控協(xié)查方面，上期所對(duì)558組1344個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)9組96個(gè)客戶(hù)進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。同時(shí)，繼續(xù)對(duì)未主動(dòng)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系的客戶(hù)加大自律監(jiān)管力度，對(duì)10名客戶(hù)采取約談和書(shū)面警示的自律管理措施。
打擊違規(guī)行為方面，上期所對(duì)19起涉嫌違規(guī)線(xiàn)索進(jìn)行排查。對(duì)2起涉嫌違規(guī)線(xiàn)索進(jìn)行立案調(diào)查，其中1起自成交影響價(jià)格，1起相互交易轉(zhuǎn)移資金。二季度，證監(jiān)會(huì)對(duì)前期上期所移送的某私募基金交易員通過(guò)相互交易謀取不當(dāng)利益行為進(jìn)行了行政處罰。
上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，面對(duì)二季度期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)，上期所持續(xù)關(guān)注宏觀(guān)面和基本面情況，監(jiān)測(cè)價(jià)格運(yùn)行和價(jià)差關(guān)系，通過(guò)分析研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，切實(shí)維護(hù)期貨價(jià)格的形成機(jī)制，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。（記者 費(fèi)天元）
