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????中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日表示，今年以來證監(jiān)會(huì)對(duì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，堅(jiān)決移送公安、司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
????截至目前，年內(nèi)證監(jiān)會(huì)共獲取各類案件線索245件、罰沒款金額總計(jì)3.35億元。在各類查處案件中，市場(chǎng)違規(guī)行為主要集中在內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和信息披露違規(guī)方面，上述三類案件占比77%；其中內(nèi)幕交易占比最高，接近50%。
????今年基金“老鼠倉(cāng)”案3件
????該名負(fù)責(zé)人說，在今年證監(jiān)會(huì)獲取的245件案件線索中，內(nèi)幕交易108件、市場(chǎng)操縱22件、上市公司信息披露違規(guī)36件、非法證券20件、超比例持股8件、期貨盜碼交易7件、基金“老鼠倉(cāng)”3件、限制期買賣5件、非證券期貨類36件。其中，通過交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)112件，通過日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)49件，通過媒體報(bào)道發(fā)現(xiàn)25件，通過信訪舉報(bào)發(fā)現(xiàn)54件，其他渠道發(fā)現(xiàn)5件。
????“針對(duì)以上所有線索，我們都作了仔細(xì)的核實(shí)和調(diào)查?！彼f道，2011年以來，證監(jiān)會(huì)在對(duì)各類線索核實(shí)的基礎(chǔ)上，共立案調(diào)查案件82起，其中內(nèi)幕交易39起，市場(chǎng)操縱9起，上市公司信息披露違規(guī)10起；啟動(dòng)非正式調(diào)查105起，其中內(nèi)幕交易63起，市場(chǎng)操縱10起，上市公司信息披露違規(guī)14起。
????截至目前，已移交行政處罰委員會(huì)的有69起，作出50項(xiàng)行政處罰決定書和7項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定書，對(duì)35家機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行了行政處罰，其中上市公司21家、會(huì)計(jì)師事務(wù)所2家、期貨經(jīng)紀(jì)公司1家、證券公司1家；對(duì)164人給予警告，對(duì)150人處以罰款，吊銷了2人的基金從業(yè)資格；對(duì)8人實(shí)施了市場(chǎng)禁入；罰沒款金額總計(jì)3.35億元。
????從查處案件類型看，除了中國(guó)證券市場(chǎng)久治難愈的內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和信披違規(guī)外，超比例持股、期貨盜碼交易等類型案件也占一定數(shù)量。
????16起案件已移送司法
????上述負(fù)責(zé)人表示，截至目前，年內(nèi)移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件16起，其中，內(nèi)幕交易案件12起，“老鼠倉(cāng)”案件1起，背信損害上市公司利益案件1起，期貨盜碼交易案件1起，非法投資咨詢案件1起。這16起案件均在公安機(jī)關(guān)刑事偵查或司法程序中。
????在近年查處的一批大案要案中，包括“綠大地”、“天山紡織”、“李旭利”等一系列影響廣泛案件；黃光裕、汪建中、劉寶春、李啟紅、姚榮江等一批人已被追究刑事責(zé)任，何學(xué)葵、李旭利等人也正等待著最終司法判決。
????李旭利案之前，2009年2月28日至2010年4月15日，光大保德信基金公司原基金經(jīng)理許春茂利用職務(wù)便利，親自或明示、暗示他人利用其實(shí)際控制的證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票68只，非法獲利209萬(wàn)余元。2011年10月9日，許春茂被判有期三年，緩刑三年，并處罰金210萬(wàn)元。近期，證監(jiān)會(huì)還將對(duì)許春茂作出行政處罰。
????滬深專員辦
????聯(lián)合檢查會(huì)計(jì)師事務(wù)所
????對(duì)于資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)必須承擔(dān)的責(zé)任，于監(jiān)管層面上也在加碼。
????證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士透露，按證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部統(tǒng)一安排，證監(jiān)會(huì)上海專員辦和深圳專員辦已在日前聯(lián)合對(duì)具有證券、期貨執(zhí)業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。這是上海、深圳專員辦進(jìn)行工作轉(zhuǎn)型以來，首次聯(lián)合對(duì)事務(wù)所進(jìn)行檢查。
????證監(jiān)會(huì)稱，要加強(qiáng)資本市場(chǎng)會(huì)計(jì)、審計(jì)監(jiān)管，不斷完善快速反應(yīng)機(jī)制，深化現(xiàn)場(chǎng)檢查手段和方法，客觀認(rèn)定會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)責(zé)任，加大查處力度，提升了資本市場(chǎng)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，凈化資本市場(chǎng)審計(jì)執(zhí)業(yè)環(huán)境，提高監(jiān)管效率和威懾力。(作者 忻尚倫)
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